Gentilissimo dr. Falcone,

un soggetto obbligato omette di identificare sia
il cliente (una s.r.l.) che il titolare effettivo.

Per tali omissioni in quante violazioni incorre:
una (per entrambe le omissioni) oppure due (una per ciascuna omissione)?

La ringrazio anticipatamente.

Da un abbonato al sito web www.forumantiriciclaggio.it/

R I S P O ST A

Omettere la compilazione del Questionario antiriciclaggio significa venire
meno all’Obbligo di Adeguata verifica del cliente, alla indicazione della “natura
& scopo del rapporto o dell’operazione” e alla indicazione del Titolare effettivo.

Tulle le omissioni indicate, rientrano nella violazione di cui al Titolo
II, Capo I (comprendenti per l’appunto gli adempimenti indicati), punite dal 1°
comma dell’art.55 del Decreto 231/07.

Per concludere, la violazione sarà di Omessa compilazione del Questionario
antiriciclaggio.

E’ altresì evidente che, analoga violazione sarà commessa in presenza di
una compilazione parziale e/o incompleta del Questionario medesimo.

Cordialità

gf