Lo scorso 23 ottobre la Financial Action Task Force
(“FAFT” o “GAFI”) ha reso pubblica una guida relativa all’attività di
supervisione in ambito finanziario da parte delle autorità di vigilanza
competenti per l’antiriciclaggio (“Guidance for a risk-based
approach: effective supervision and enforcement by AML/CFT supervisors
of the financial sector and law enforcement”).

Si ricorda che i servizi finanziari rivestono un ruolo importante
nella prevenzione dell’afflusso di fondi nel sistema finanziario
internazionale a scopo di riciclaggio del denaro e di finanziamento del
terrorismo. Diventano essenziali, di conseguenza, un efficace sistema di
vigilanza sul sistema finanziario e la capacità di intraprendere azioni
tempestive e dissuasive in caso di eventuali violazioni.

La presente guida individua (i) le caratteristiche che devono
contraddistinguere l’attività di supervisione efficace da parte delle
autorità di vigilanza e di regolamentazione e (ii) l’attività di
coordinamento ed interazione con le agenzie esecutive. La guida riporta,
inoltre, numerosi esempi volti ad analizzare l’azione di supervisione
nel settore finanziario in relazione sia alla grandezza ed alla
complessità dello specifico settore vigilato che al grado di rischio di
riciclaggio del denaro e del finanziamento del terrorismo.